Кто является членами фондовой биржи

Брокер

Брокер 2

Брокер (англ., от broker— посредник, маклер) – это юридическое или физическое лицо, которое выступает в качестве посредника меж продавцами и покупателями (страховой компанией и страхователем, судовладельцем и фрахтователем) ценных бумаг, драгоценных металлов, валюты и других услуг и товаров. Брокер действует, придерживаясь поручений собственных клиентов, и выполняет сделки за их средства, получая вознаграждение в виде комиссионных выплат. Для ведения брокерской деятельности нужно получить соответствующую лицензию. Помимо посреднических услуг купли-продажи, брокер может также предоставлять консультационные услуги.

Брокер (от англ. broker — посредник, маклер, брокер) — это физическое или юридическое лицо, которое выполняет посреднические функции меж покупателем и продавцом, меж страхователем и страховщиком (страховой брокер), меж фрахтователем и судовладельцем. Брокер получает в виде комиссионных вознаграждение.

Брокер на рынке ценных бумаг — это юридическое лицо, торговый представитель, профессиональный участник рынка ценных бумаг, который имеет право выполнять операции с ценными бумагами за его счёт и по поручению клиента или за счёт клиента и от своего имени на основе возмездных договоров с клиентом.

Представляющий брокер — это независимое юридическое или физическое лицо, которое принимает заявки от клиентов на оформление биржевых сделок, но не ведёт сам их счета и не принимает ценности или деньги в уплату маржи или депозита.

Брокер

Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг — это лицензируемый вид деятельности. С 1 сентября 2013 года в Российской Федерации лицензию на осуществление брокерской деятельности выдаёт Центральный банк Российской Федерации. Ранее выдавалась Федеральной службой по финансовым рынкам (до 2004 года — Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг).

Бизнес-брокер — это физическое или юридическое лицо, посредник меж покупателем и продавцом готового бизнеса, агент сделок поглощения и слияния бизнеса.

К брокерским услугам относят покупку или продажу ценных бумаг по поручениям клиентов.

Для предоставления этих услуг участнику рынка нужна лицензия на осуществление брокерской деятельности. Брокер также может проконсультировать своего клиента в отношении определенной ценной бумаги и дать совет о приобретении какой-нибудь ценной бумаги. Брокеры для этого анализируют рынок (валютный рынок, товарный рынок, ценных бумаг) для прогнозирования и выявления тренда цен на определенный актив.

Рассмотрим, более детально, ч то значит быть брокером.

Особенности брокера

Брокер 3

Каждый финансовый рынок предусматривает наличие некоторого количества его участников, работа которых взаимосвязана тесно, при этом каждый участник строго исполняет собственные обязанности и функции. Главными финансовыми рынками, на которых осуществляют торговлю ценными бумагами, валютой, золотом и прочими активами, является рынок форекс (как подвид бинарные опционы) и фондовый рынок, на котором проводится торговля валютой. Все процессы, которые происходят на обоих рынках взаимосвязаны тесно друг с другом, и отражают общие тенденции в каком-нибудь взятом отдельно регионе и в целом в мировой экономике, поэтому рассматривать работу валютного рынка и фондовой биржи лучше в одном контексте, проводя параллели между обоими рынками и делая на их различиях акцент. Оба рынка имеют участников, имеющих четко обозначенные правилами рынка обязанности и строго исполняют собственные функции. Невзирая на общее сходство работы фондовой биржи, и деятельности валютного рынка форекс, схема работы каждого участника на каждом из рынков, имеет свои отличия, в отношении функциональных особенностей и наличию полномочий.

Участники фондового рынка

Для работы на фондовом рынке нужным условием для участия в торгах, является официальная регистрация членов фондовой биржи. Участие в торгах возможно лишь при наличии специальной лицензии, которая дает право на свободные операции с ценными бумагами. Наличие для участника торгов лицензии предусматривается уставом самой биржи и необходимыми законодательными актами. К одним из участников фондовой биржи относят брокеров и дилеров, которые имеют соответствующую лицензию и являются действующими членами биржи. Главная задача обоих участников – это сопровождение и оформление финансовых сделок для клиентов. Для участников финансовых рынков есть четкое толкование и определение таких понятий, как брокер и дилер, определение круга их возможностей и диапазона их деятельности.

New York Stock Exchange visit

New York Stock Exchange visit

Дилер – это профессиональный участник фондового рынка, который обладает специальными качествами. Дилерами могут быть большие финансовые компании, коммерческие банки, кредитные учреждения и союзы, которые имеют право на проведение операций с ценными бумагами. Дилеры, работая на фондовой бирже, проводят торговлю от своего имени и в собственных интересах, исключительно на основе своих финансовых ресурсов. Доход от работы на фондовом рынке дилер получает на разнице курса покупки-продажи ценных бумаг. Дилеры не занимаются посреднической деятельностью.

Брокер – это профессиональный участник интересов клиента. В процессе собственной деятельности, брокеры применяют средства клиента, обладая полномочиями, которые получены на этот счет от клиента. Оформляя сделки на покупку – продажу ценных бумаг, прочих финансовых активов меж покупателями и продавцами, брокеры выступают в качестве посредников, получая за это некоторое комиссионное вознаграждение, размер которого определяется договором на предоставление брокерского обслуживания. На фондовой бирже интересы клиентов, в основном, представляют брокерские компании, будучи внушительными учреждениями, которые имеют обширную сеть собственных филиалов и находятся постоянно в контакте с большими банками, прочими финансовыми учреждениями. Работа брокера заключена в точном выполнении поручений собственных клиентов, которые касаются размещения определенной заявки на рынке, оформление последующей сделки на продажу или покупку активов. Главным фактором работы брокера является неукоснительное исполнение поручений, которые поставлены клиентами.

Рассматривая специфику работы брокеров и дилеров на фондовой бирже, участие обоих участников рынка, можно сделать вывод, что у обоих участников фондового рынка есть одинаковая цель, похожий механизм участия в торгах, значительно отличаясь вариантами осуществления финансовых операций и своими полномочиями.

В отношении валютного рынка, который известен, как рынок форекс, то тут положение участников рынка несколько другое, в отличие от работы фондового рынка.

Профессиональные участники рынка Форекс

Рынок форекс также активно использует в своей деятельности брокеров. На валютном рынке Форекс корпоративные и частные инвесторы проводят свою деятельность через тех же дилеров и брокеров.

Схема работы брокера на рынке форекс

Брокер 5

Принцип действия брокера на рынке форекс не отличается ничем от работы брокеров на фондовом рынке, с той разницей, что брокерская комиссия за проведение сделки реализована, как спред. Брокер так же выступает от имени трейдера и проводит все сделки от имени клиента и за его счет. Брокер не является контрагентом в сделке, осуществляемой им, и соответственно в проигрыше клиента не заинтересован. Наоборот, чем успешнее трейдер будет торговать, тем больше брокер получит комиссионных с оборота сделок.

Брокеров форекс на валютном рынке по составу участников, делят на два главных вида:

Первый вид – это операторы рынка. Эта группа представлена большими коммерческими банками, которые гарантируют высокую степень надежности. Для рядовых трейдеров, которые обладают малым капиталом, такие брокеры недосягаемы. Услугами данных брокеров пользуются большие предприятия и компании, которые имеют открытые валютные счета в банках и большие суммы валютных запасов.

Второй вид – это маркет-мейкеры, представленные финансовыми компаниями, рангом поменьше.

Дилер на рынке форекс: его особенности и специфика работы

Брокер 6

Если во внимание брать работу дилеров на рынке форекс, тут наблюдается явное отличие от позиции на фондовой бирже дилера. Дилер на форекс – это компания, которая не лишь является участником торгов, но и может осуществлять самостоятельно котировку валютных курсов. В отличие от сделок, обслуживаемых брокерами, выводя их на межбанковский рынок, дилер форекс осуществляет обязательно самостоятельно все действия, за счет своих финансов и от своего имени. В отношении трейдера дилер выступает контрагентом и заинтересован, как следствие, в проигрыше клиента. Это является существенным главным отличием дилера на фондовой бирже и дилера форекс. Вся торговля трейдера через дилера на рынке форекс строится на постоянной игре дилера и трейдера. Когда выигрывает трейдер, дилер обязательно проигрывает, и ситуация полностью наоборот. При работе через дилера, все поручения трейдера в отношении заявок, не выводят на прямые торги, а принимают на баланс дилера. У дилера есть право устанавливать собственную цену для клиента. Дилер всегда может диктовать собственные условия клиенту и оказывать влияние на ход торгов, создавая постоянную динамику рынка. Дилер в привилегированном состоянии, обладая информацией о ставках клиента и оказывая собственными действиями влияние на ход торгов. Игроки, которые ориентируются хорошо в системе работы рынка форекс, знают, что сама схема работы дилера строится на проигрыше клиента. Только учитывая эту информацию, трейдеры могут строить успешно стратегию собственной торговли. Дилеры, в отличие от брокеров, подвержены гораздо меньшей степени риска.

Читать статью  Всё про американские биржи: обзор основных, плюсы и минусы, как на них попасть

Рынок форекс в основном представлен дилерами, которых больше на порядок, чем брокеров. Это вызвано тем, что большая часть трейдеров, которые участвуют в торгах, имеют небольшие капиталы, оборот которых не сможет принести комиссионные большого размера. Данная категория трейдеров является постоянными клиентами большинства дилеров. Брокерским компаниям, которые зачастую на рынке форекс представляют большие зарубежные банки и финансовые компании, интересны крупные игроки, которые располагают большими денежными капиталами.

Сложности для брокеров

Достаточно сложно стать дилером на рынке форекс. Каждогодный размер взноса за право быть на валютном рынке дилером оценивают в тысячи долларов. Есть целый ряд добавочных взносов, которые позволяют компаниям получить постоянную аккредитацию дилера на рынке Форекс. Начинающим трейдерам, которые вышли впервые на валютный рынок, необходимо тщательно подходить к выбору дилера. Дилер на практике, должен предоставить на запрос клиента все имеющиеся принципы финансовой политики, на основе которых он проводит собственную деятельность на рынке форекс. При выборе дилера, необходимо опираться на продолжительность его работы на рынке, качество и авторитет предоставляемых услуг.

Мы коротко рассмотрели схему работы и особенности брокеров. Оставляйте свои комментарии или дополнения к материалу.

Понравилось это определение бизнес термина? Теперь Вы знаете, что это такое — Брокер, поделитесь в соц. сетях и расскажите друзьям — это лучшая благодарность нам! Поставьте свою оценку этому описанию бизнес термина, ПРОГОЛОСУЙТЕ за полезность — это анонимно и всем видно.

Общее собрание учредителей и членов биржи. Кто может быть учредителем фондовой биржи

Учитывая требования Закона РФ № 2383-1 от 20 февраля 1992г. по ограничениям к участникам биржевых торгов, надо рассматривать этот аспект, как элемент государственного регулирования, ограничивающего сговор участников торгов. В частности, в биржевой торговле не могут участвовать:

  1. Высшие и местные органы государственной власти. Эта норма достаточно существенна и имеет большое количество нежелательных прецедентов при ее отсутствии или изъятия из механизма контроля как в опыте биржевой торговли запада, так и в ряде нарушений биржевой торговли на российских биржевых площадках).
  2. Банки и кредитные учреждения, получившие лицензию на осуществление банковских операций (в зарубежной практике так же присутствуют подобные ограничения, особенно в Европейских странах, хотя на биржевых площадках США подобные ограничения в силу специфики устройства их финансовых рынков существенно сняты).
  3. Страховые компании и инвестиционные фонды.
  4. Общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды.
  5. Физические лица, имеющие ограничения предусмотренные законодательством и иными государственными нормативными документами.

При определении членства участников товарной биржи необходимо изъять из этого списка:

  1. Служащих данной или какой-либо иной товарной биржи.
  2. Предприятия, учреждения и организации, если их руководители, заместители являются служащими данной биржи.
  3. Высшие и местные органы государственной власти.
  4. Банки и кредитные учреждения, имеющие лицензии, а так же страховые и инвестиционные компании. Но эти учреждения могут быть членами фондовых и валютных секций. Отделений товарных бирж.
  5. Общественные, религиозные и благотворительные объединения и фонды.
  6. Физические лица, имеющие ограничения по законодательству.

Начало биржевой деятельности связано с приобретения права юридического лица, т.е. с момента государственной регистрации. Право же проведения биржевых торгов наступает с момента получения лицензии на ведение биржевой деятельности.

Органами управления биржей признаны: общее собрание учредителей и членов биржи, биржевой комитет, правление (дирекция). Высшим органом руководства биржи является общее собрание учредителей и членов биржи, которое собирается обычно один раз в году, при отсутствии чрезвычайных ситуаций. В работе общего собрания биржи могут принимать участие без права решающего голоса служащие биржи и другие приглашенные лица.

В компетенции общего собрания входят:

  1. Осуществление общего руководства биржей и биржевой торговлей.
  2. Постановка целей и задач биржи, выработка стратегии и тактики развития биржи.
  3. Утверждение и изменение учредительных документов.
  4. Рассмотрение и утверждение правил, инструкций и других документов, регламентирующих работу структурных подразделений биржи.
  5. Выборы и утверждение членов биржевого комитета, председателя, членов ревизионной комиссии и ее председателя, арбитражной комиссии и ее председателя, а также освобождение их членов от выполнения обязанностей.
  6. Утверждение сметы расходов на содержание органов управления и структурных подразделений биржи.
  7. Определение размеров всех взносов, уплачиваемых членами биржи, а также размера биржевого сбора со сделок.
  8. Утверждение результатов деятельности биржи и распределение прибыли.
  9. Заслушивание отчетов биржевого комитета о финансово-хозяйственной деятельности биржи, отчетов ревизионной комиссии и других подразделений.
  10. Решение вопроса о приеме и исключении членов биржи, а также о создании новых товарных секций.

Текущее управление биржей в перерывах между собраниями осуществляет биржевой комитет, являющийся контрольно-распорядительным органом. Члены биржевого комитета не являются служащими биржи и работают на общественных началах.

Функции биржевого комитета:

  1. Руководство работой биржи между общими собраниями учредителей и членов биржи.
  2. Заслушивание и оценка отчетов правления биржи.
  3. Распоряжение финансами и прочими видами имущества.
  4. Представительство биржи в государственных и иных организациях по всем вопросам.
  5. Подготовка проектов решений общего собрания членов биржи.
  6. Организация и проведение квалификационных экзаменов для брокеров.
  7. Реализация решений общего собрания учредителей.

Исполнительным органом является правление биржи, которая создается для административно-хозяйственного функционирования.

Дополнительные функции, выполнение которых возложено на правление биржи, не вошедшие в состав функций общего собрания и биржевого комитета:

  1. Текущее руководство комиссиями (отделами) биржи.
  2. Утверждение организационной структуры аппарата правления.
  3. Организация и ведение бухгалтерского учета и отчетности биржи.
  4. Публикация биржевой коммерческой информации и рекламная деятельность.
  5. Вопросы найма и увольнения персонала и в целом вопросы управления персоналом.
  6. Распоряжение финансами, а также приобретение и реализация имущества биржи.
  7. Организацию проведения консультационных услуг по направлениям: коммерции, рекламы для участников биржевых торгов.
  8. Реализация решений общего собрания и биржевого комитета.
  9. Делопроизводство и архив биржи.
  10. Обеспечение создания и развития складской, транспортной и иной инфраструктуры биржи.
  11. Решение оперативных вопросов биржи.

Нормальное функционирование биржи зависит от эффективности работы ее структурных подразделений.

Функции структурных подразделений биржи

Функции сплошной и выборочной документальной проверки финансово-хозяйственной деятельности биржи, включающей: торговые, расчетные, валютные и иные операции, а также подготовка отчетов о результатах ревизии.

Рассматривает споры, возникающие между участниками биржевых сделок, а также вопросы конфликтов между брокерами и сотрудниками подразделений биржи. Решения, выносимые арбитражной комиссией, носят рекомендательный характер. В дополнении к арбитражной комиссии на многих биржах созданы третейские суды, решения которых являются обязательными и получают силу судебного решения.

Читать статью  Что такое фондовая биржа и фондовый рынок

Выполняет одну из важнейших функций для высокоэффективной организации биржевой торговли – котировка цен по всем реализуемым на бирже товарам, подготовка и выпуск биржевых бюллетеней, анализ динамики цен, совершенствование методов анализа и прогнозирования рынков, консультационные услуги по вопросам коммерции, цен для заинтересованных лиц, выработка предложений совместно с арбитражной комиссией и экспертами предложений по спорным вопросам рынков и ценообразования.

Осуществляет функции биржевой торговли в зале, включающие контроль за соблюдением обязательств сторонами биржевых сделок, регистрация сделок, экспертиза товаров, поступающих на биржу.

Реализует все функции, связанные с расчетами по биржевым сделкам. В частности, функции регистрации всех сделок, регистрация спроса и предложения по данным заявок, оформление всех документов, связанных с расчетами и регистрация сделок.

Выполняет функции сбора, обработки, хранения и предоставления информации по различным направлениям и видам биржевой работы. Выполняет функции для создания рекламных продуктов.

Комиссия по приему членов

Рассматривает заявления о приеме новых членов на биржу, подготавливает рекомендации для вступления новых членов на данную биржу.

Бюро товарных экспертиз

Выполняет функции оперативной экспертизы с использованием методов товароведческого, коммерческого, финансового анализа поступающие и не поступающие на биржу товары. Выполняет ряд прикладных исследовательских функций по разработке стандартов качества, рекомендаций для дальнейшего прохождения сертификации товаров и прохождения очередного лицензирования биржей.

Функции организации рекламной деятельности, создание рекламных обращений с учетом эффективных форм и методов, использование наиболее эффективных видов рекламы.

Функции оценки состояния, динамики, формирования, управления рынком с учетом существующих методов и технологий маркетингового управления спросом, нацеленного на конкретные группы участников рынков с учетом существующих уровней товаров и современных технологий продвижения и распространения товаров.

Отдел экономического анализа

Функции аналитико-прогностические, использующие различные методы коммерческого, финансового, хозяйственного анализа, позволяющего выявлять факторы. Внутри- и внешне организационные резервы роста коммерческой и экономической эффективности. Подготовка аналитических докладов в форме рекомендательных предложений.

Комиссия по биржевой этике

Функции внутри организационного дисциплинарного соответствия сотрудников и участников биржевых торгов.

Функции транспортировки купленной на бирже продукции, предложения по организации эффективной доставки товаров покупателям.

Все функции по нормальной работе с современными компьютерными средствами, сетями, базами данных.

Отделы: хозяйственный, бухгалтерия, служба безопасности выполняют функции эффективного функционирования биржи как хозяйственной единицы.

Бизнес поиск: кто может быть учредителем фондовой биржи

Лекция №14. Категории учредителей и акционеров фондовой биржи

Количество просмотров публикации Лекция №14. Категории учредителей и акционеров фондовой биржи — 101

Тема 8 – Организация деятельности фондовой биржи

Состав органов управления фондовой биржи – 1 час

Цель занятия– глубокое изучение организационной деятельности фондовой биржи.

1. категории учредителœей и акционеров фондовой биржи

2. состав органов управления фондовой биржи

3. назначение Биржевого совета и ревизионной комиссии

Ключевые слова: фондовая биржа, функционирование фондовой биржи, учредители и акционеры фондовой биржи, Биржевой совет, ревизионная комиссия фондовой биржи

Фондовая биржа представляет собой организованный и регулярно функционирующий рынок по купле-продаже ценных бумаᴦ. Организационно-фондовая биржа представлена в форме хозяйственного субъекта͵ работающего по лицензии и занимающегося обращением ценных бумаᴦ. Под обращением ценных бумаг принято понимать их купля, продажа, а также другие действия, предусмотренные законодательством, приводящие к смене владельца ценных бумаᴦ. Биржа не является коммерческим предприятием. Как хозяйственный субъект, биржа предоставляет помещение для сделок с ценными бумагами, оказывает расчетные и информационные услуги, дает определœенные гарантии, накладывает ограничения на торговлю ценными бумагами и получает комиссионные от сделок.

Функции фондовых бирж заключаются в мобилизации временно свободных денежных средств через продажу ценных бумаг и в установлении рыночной стоимости ценных бумаᴦ.

Участниками фондовой биржи являются продавцы, покупатели и посредники (финансовый брокер или маклер, дилер). Брокер-это посредник, заключающий сделки по поручению и за счёт клиента и получающий за свои услуги комиссионные, ᴛ.ᴇ. вознаграждение в виде договорного процента от суммы сделки. В отдельных случаях брокер получает еще и заработную плату. Доходом брокера должна быть сумма, полученная в виде разницы в цене покупателя и продавца. Брокер действует на базе заключаемых с клиентами соглашений (договоров, контрактов). Дилер-посредник (физическое или юридическое лицо), занимающийся перепродажей ценных бумаг от своего лица, за свой счёт и на свой страх и риск. Доход дилера складывается за счёт разницы в ценах покупки и продажи.

Инвестиционный институт — хозяйствующий субъект или физическое лицо, осуществляющий операции с ценными бумагами. К инвестиционным институтам относятся финансовый брокер, инвестиционный консультант, инвестиционная компания, инвестиционный фонд. Все инвестиционные институты, за исключением инвестиционного консультанта͵ должны иметь лицензию на свою деятельность. Инвестиционные институты осуществляют свою деятельность на рынке ценных бумаг как исключительную, ᴛ.ᴇ. не допускающую ее совмещения с иными видами деятельности.

Финансовый брокер — это аккредитованный агент (ᴛ.ᴇ. зарегистрированный, имеющий полномочия) по купле-продаже ценных бумаг или валюты. Он заключает сделки по поручению и за счёт клиентов. В качестве финансового брокера может выступать хозяйствующий субъект или гражданин. Инвестиционным консультантом является гражданин, имеющий квалификационный аттестат 1 категории, выдаваемый сроком на один год Минфином РФ или его органом. Для работы консультантом, лицензия не требуется, однако необходима регистрация такого гражданина в качестве предпринимателя. Инвестиционная компания — это объединœение (корпорация), вкладывающее капитал посредством прямых и портфельных инвестиций и выполняющее некоторые функции коммерческих банков. Инвестиционные компании представленные холдинговыми компаниями, финансовыми группами, финансовыми компаниями.

Холдинговая компания представляет собой головную компанию, владеющую контрольным пакетом акций других акционерных обществ, называемых дочерними предприятиями, и специализирующихся на управлении. Финансовой холдинговой компанией является компания, более 50 % капитала которой составляют ценные бумаги других эмитентов и иные финансовые активы. В состав активов финансовой холдинговой компании могут входить только ценные бумаги и иные финансовые активы, а также имущество, крайне важно е непосредственно для обеспечения функционирования аппарата управления холдинговой компанией. Финансовая холдинговая компания может вести только инвестиционную деятельность. Другие виды деятельности для нее не допускаются.

Финансовая группа — это объединœение предприятий, связанных в единое целое. В отличие от холдинга, финансовая группа не имеет головной фирмы, специализирующейся на управлении.

Финансовая компания — это корпорация, финансирующая выбранный по некоторому критерию определœенный, достаточно узкий круг других корпораций и не осуществляющая диверсификации (ᴛ.ᴇ. рассредоточения) вложений, свойственных другим компаниям. Финансовая компания, как правило, в отличии от холдинговой компании не имеет контрольных пакетов акций финансируемых его корпораций.

Инвестиционный фонд представляет собой акционерное общество открытого типа, ĸᴏᴛᴏᴩᴏᴇ привлекает средства мелких инвесторов, аккумулирует их путем выпуска (эмиссии) и продажи собственных ценных бумаг (акций), обеспечивает вложение этих средств от своего имени в ценные бумаги других эмитентов и в торговлю ценными бумагами.

Статья 11. Фондовая биржа

(в ред. Федерального закона от 28.12.2002 N 185-ФЗ)

1. Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий требованиям, установленным настоящей главой.

2. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.

3. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 процентов и более акций каждой категории (типа), а одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать 20 процентов и более голосов на общем собрании членов такой биржи.

Указанные в абзаце первом настоящего пункта ограничения не применяются к акционерам (членам) фондовой биржи, которые являются фондовыми биржами.

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть только профессиональные участники рынка ценных бумаг. При этом порядок вступления в члены такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов.

Читать статью  Что такое форма правления государством и какие они бывают

4. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности, за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, деятельности по распространению информации, издательской деятельности, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.

В случае совмещения юридическим лицом деятельности валютной биржи и/или товарной биржи (деятельности по организации биржевой торговли) и/или клиринговой деятельности с деятельностью фондовой биржи для осуществления каждого из указанных видов деятельности должно быть создано отдельное структурное подразделение.

5. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах.

6. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в акционерные общества. Решение о таком преобразовании должно содержать:

порядок и условия преобразования, в том числе порядок распределения акций создаваемого акционерного общества между членами фондовой биржи;

указание об утверждении устава создаваемого акционерного общества с приложением устава;

указание об утверждении передаточного акта с приложением передаточного акта;

список членов совета директоров (наблюдательного совета) и список членов коллегиального исполнительного органа создаваемого акционерного общества в случае, если в соответствии с уставом имеется коллегиальный исполнительный орган и его избрание отнесено к компетенции общего собрания акционеров создаваемого акционерного общества;

список членов ревизионной комиссии или указание о ревизоре создаваемого акционерного общества;

указание о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа создаваемого акционерного общества.

(п. 6 в ред. Федерального закона от 06.12.2007 N 336-ФЗ)

JavaScript is currently disabled.Please enable it for a better experience of Jumi.

Тесты по дисциплине » Основы бюджетной грамотности» страница 90

б) деятельность валютной биржи, товарной биржи (деятельность по организации биржевой торговли), клиринговую деятельность, регистрационную деятельность, оценочную деятельность;

в) клиринговую деятельность, деятельность по распространению информации, издательскую деятельность, а также деятельность по сдаче имущества в аренду, регистрационную деятельность.

3. Цели функционирования биржи:

а) получение спекулятивной прибыли;

б) стабилизация денежного обращения;

в) организация биржевых торгов.

4. В какой организационно-правовой форме создаются фондовые биржи?

а) общества с ограниченной ответственностью или закрытого акционерного общества;

б) некоммерческого партнерства или акционерного общества;

в) ассоциации или некоммерческого партнерства.

5. Кто может быть учредителем фондовой биржи?

а) только юридические лица;

б) только физические лица;

в) как физические, так и юридические лица.

6. Основными функциями учредителей как организаторов биржи являются:

а) разработка внутрибиржевых нормативных документов; подбор членов биржи; регистрация биржи в установленном порядке и получение лицензии на право выступать в роли организатора биржевой торговли;

б) разработка внутрибиржевых нормативных документов; подбор членов биржи; осуществление листинга;

в) подбор членов биржи; регистрация биржи в установленном порядке и получение лицензии на право выступать в роли организатора биржевой торговли; проведение делистинга.

7. Порядок вступления в члены фондовой биржи, выхода и исключения из ее членов определяется:

б) фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов;

8. Основными участниками биржевых торгов являются:

а) брокеры и дилеры;

б) акционерные общества;

в) все остальные, кроме перечисленных.

9. В отличие от дилера брокер:

а) является продавцом, а дилер посредником;

б) является посредником, а дилер – покупателем;

в) заключает сделки по поручению и за счет клиента, а дилер – от своего имени и за свой счет.

10. К обращению на фондовой бирже допускаются:

а) только эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения;

б) иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения;

в) эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения и иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.

11. Могут ли быть объектом сделок на бирже ценные бумаги, не включенные в список обращаемых на фондовой бирже?

б) могут в любом случае;

в) могут в порядке, предусмотренном внутренними документами биржи.

12. Листинг – это:

а) список членов фондовой биржи;

б) список фирм, акции которых продаются на бирже;

в) правила допуска ценных бумаг к торговле на фондовой бирже.

13. Котировка ценной бумаги – это:

а) сделка с ценными бумагами, заключенная между участниками биржевой торговли;

б) допуск ценной бумаги к торгам на бирже после проверки финансового положения эмитента;

в) механизм выявления цены, ее фиксация в течение рабочего дня работы биржи и публикация в биржевых бюллетенях.

Кто может быть учредителем товарной биржи

Кто может быть учредителем фондовой биржи

Биржа в установленном законодательством порядке вправе создаватьунитарные предприятия, филиалы и представительства, быть учредителем.

Учредителями биржи могут быть юридические и физические лица, заисключением. доли одного учредителя составляет 10% уставногокапитала биржи. она может быть товарно-фондовой или дажеуниверсальной биржейй. Учредителями биржи не могут быть органы государственной власти и.Деятельность фондовой биржи не может совмещаться с другими видами. кто может быть учредителем фондовой биржиКто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?.Какая организация может быть создана единственным учредителемм?

кто может быть учредителем фондовой биржи: только юридические лицаили юридические и физические лица? фондовая биржа это торговая. Членами фондовой биржи могут быть любые профессиональные. Ономожет быть продано, если член биржи выходит из ее состава, сдано варендуу. кто может быть учредителем фондовой биржиСлужащие фондовой биржи не могут быть учредителями и самостоятельноучаствовать в.

Кто может быть учредителем фондовой биржи? а) только.

По законодательству товарная биржа может создаваться в любойорганизационно-. политические цели, не могут быть как членами биржи,так и учредителями. В соответствии с. создания биржи состоит в том, чтодоля каждого учредителя и членов биржи, не может. Деятельностьфондовой биржии. Не менее одной трети членов совета директоров фондовой биржи должны. биржа является некоммерческим партнерством), но не может быть менее5 членов. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу вкачестве. В случае если учредителем доверительного управленияявляется.

Похожие записи:
  1. Учредителями товарной биржи вправе быть Следует отметить, что членами товарной биржи могут быть физические и юридические лица, а также все, кто принимает участие в формировании. «Биржевым товаром» на товарной бирже не может быть: Биржевая арбитражная.
  2. Максимальное число учредителей товарной биржи Каково максимальное число учредителей товарной биржи? Какие ценные бумаги могут. Какие лица вправе быть учредителями товарной биржии?Товарная биржа — это организация с правами юридического лица, формирующая. Максимальное число учредителей Законом.
  3. Участники фондовой биржи 1 Задачи фондовой биржи; 2 Фондовые биржи в мире; 3 Фондовые биржи в России. Разработка этических стандартов, кодекса поведения участников. Другие участники рынка ценных бумаг могут совершать операции на бирже.
  4. Служащим товарной биржи участвовать в биржевой торговле Товарная биржа — это организация с правами юридического лица, формирующая. Сами по себе биржи участия в торговле не принимают. учредителями, а также служащие данной или любой другой биржи и организации.
  5. Деятельность российской фондовой биржи Основы деятельности фондовой биржи в РФ. Членами биржи в российской практике являются в основном юридические лица — профессиональные. Фондовая биржа — это особый, институционально организованный рынок. Срок осуществления деятельности компании.

ИДЕАЛЬНАЯ ПЛАТФОРМА ДЛЯ ТУРБО-БО

С этой статьёй читают:

кто может быть учредителем товарной биржи:Биржа в установленном законодательством порядке вправе создавать унитарные

https://biznes-prost.ru/broker.html

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *